SEC acusa Genesis e Gemini de vender títulos não registrados

SEC cobra dois fundos criptográficos por oferta não registrada e venda de valores mobiliários

A Comissão de Valores Mobiliários acusou na quinta-feira as empresas de criptomoedas Genesis e Gemini de supostamente vender títulos não registrados em conexão com um produto de alto rendimento oferecido aos depositantes.

A Gemini, uma exchange de criptomoedas, e a Genesis, uma credora de criptomoedas, formaram uma parceria em fevereiro de 2021 em um produto da Gemini chamado Earn, que anunciava rendimentos de até 8% para os clientes.

De acordo com a SEC, a Genesis emprestou a cripto dos usuários da Gemini e enviou uma parte dos lucros de volta à Gemini, que então deduziu uma taxa de agente, às vezes acima de 4%, e devolveu o lucro restante a seus usuários. A Genesis deveria ter registrado esse produto como uma oferta de valores mobiliários, disseram funcionários da SEC.

“As cobranças de hoje se baseiam em ações anteriores para deixar claro ao mercado e ao público investidor que as plataformas de empréstimo de cripto e outros intermediários precisam cumprir nossas leis de valores mobiliários testadas pelo tempo”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler, em comunicado.

O programa Earn da Gemini, apoiado pelas atividades de empréstimo da Genesis, atendeu à definição da SEC ao incluir um contrato de investimento e uma nota, disseram funcionários da SEC. Essas duas características fazem parte de como a SEC avalia se uma oferta é um valor mobiliário.

Os reguladores estão buscando uma medida cautelar permanente, restituição e penalidades civis contra a Genesis e a Gemini.

As duas empresas estão envolvidas em um batalha de alto nível mais de $ 900 milhões em ativos de clientes que a Gemini confiou à Genesis como parte do programa Earn, que foi fechado esta semana.

A Gemini, fundada em 2015 por bitcoin advogados Cameron e Tyler Winklevoss, tem um extenso negócio de câmbio que, embora sitiado, poderia resistir a uma ação de execução.

Mas o futuro da Genesis é mais incerto, porque o negócio está fortemente focado em emprestar criptomoedas a clientes e já contratou consultores de reestruturação. O credor cripto é uma unidade do Digital Currency Group de Barry Silbert.

Funcionários da SEC disseram que a possibilidade de uma falência da DCG ou da Genesis não teve influência na decisão de prosseguir com uma acusação.

É a mais recente de uma série de ações recentes de imposição de criptomoedas lideradas por Gensler após o colapso da FTX de Sam Bankman-Fried em novembro. Gensler foi duramente criticado nas redes sociais e legisladores pelo fracasso da SEC em impor salvaguardas à nascente indústria de criptomoedas.

A SEC de Gensler e a Commodity Futures Trading Commission, presidida por Rostin Benham, são os dois reguladores que supervisionam a atividade cripto nos EUA. Ambas as agências apresentaram queixas contra Bankman-Fried, mas a SEC, ultimamente, aumentou o ritmo e o escopo impondo ações.

A SEC entrou com uma ação semelhante contra o agora falido credor de criptomoedas BlockFi e assentou ano passado. No início deste mês, Coinbase assentou com os reguladores do estado de Nova York sobre protocolos de conhecimento do cliente historicamente inadequados.

Desde que Bankman-Fried foi indiciado por acusações federais de fraude em dezembro, a SEC entrou com cinco ações de execução relacionadas a criptomoedas.

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